ODI備案是上市公司“出?！钡年P(guān)鍵前置步驟，其流程嚴(yán)謹(jǐn)且重要。首先，上市公司需明確投資主體與項(xiàng)目細(xì)節(jié)。投資主體必須是依法設(shè)立且存續(xù)的境內(nèi)企業(yè)法人，要清晰界定投資標(biāo)的、所屬行業(yè)、投資金額以及投資目的等核心要素。同時(shí)，要確定備案類型，若投資于非敏感行業(yè)和非敏感國家/地區(qū)，適用備案制；若涉及敏感行業(yè)或敏感國家/地區(qū)，則需采用核準(zhǔn)制。這一步驟中，公司需準(zhǔn)備一系列基礎(chǔ)材料，如企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、公司章程、近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表、投資資金來源說明以及境外投資真實(shí)性承諾書等。

緊接著進(jìn)入發(fā)改委備案/核準(zhǔn)環(huán)節(jié)。上市公司要通過“全國境外投資管理和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)”在線提交境外投資備案表、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、投資資金來源證明及其他補(bǔ)充材料。發(fā)改委審核時(shí)，重點(diǎn)關(guān)注投資的真實(shí)性、合規(guī)性以及資金來源。若投資項(xiàng)目不涉及敏感國家/地區(qū)或敏感行業(yè)且中方投資金額符合備案標(biāo)準(zhǔn)，通常審核周期相對(duì)較短；若涉及敏感因素或投資額較大，如投資額≥3億美元、涉及敏感行業(yè)等，則需額外提交可行性研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，審核周期會(huì)延長至30-45個(gè)工作日。審核通過后，企業(yè)將獲得《境外投資項(xiàng)目備案通知書》或《核準(zhǔn)文件》。

隨后是商務(wù)部門備案/核準(zhǔn)階段。企業(yè)需在“商務(wù)部業(yè)務(wù)系統(tǒng)統(tǒng)一平臺(tái)”在線提交境外投資備案表、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、發(fā)改委備案通知書或核準(zhǔn)文件、境外投資相關(guān)協(xié)議或合同等材料。商務(wù)部門主要審核投資主體資質(zhì)及項(xiàng)目合規(guī)性，通過后會(huì)頒發(fā)《企業(yè)境外投資證書》，該證書有效期為2年。值得注意的是，若上市公司通過境外SPV公司投資，投資路徑需“穿透核查”，即要披露最終持股結(jié)構(gòu)；若涉及房地產(chǎn)、娛樂業(yè)、武器制造等敏感行業(yè)，還需前置審批。

完成上述兩步后，企業(yè)要到銀行辦理外匯登記。攜帶發(fā)改委備案通知書、商務(wù)部證書至開戶銀行，填寫《境外直接投資外匯登記業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，銀行審核通過后，會(huì)為企業(yè)開通“外匯資金池”，企業(yè)便可劃轉(zhuǎn)投資款。

在整個(gè)ODI備案流程中，上市公司由于其公眾公司的特性，還需注意信息披露的合規(guī)性，及時(shí)、準(zhǔn)確地向股東和市場披露境外投資相關(guān)進(jìn)展。

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